單位內部控制工作報告（精選5篇）

單位內部控制工作報告 篇1

　　日前，察右中旗統計局印發了《內部控制基礎性評價工作實施方案》，在統計部門內開展內部控制基礎性評價工作，結合自身實際，“有的放矢”地認真查找內部控制的不足之處和薄弱環節，對全局經濟和業務活動的內部控制作出客觀評價，起到了“查漏補缺、以評促建”的`效果。

　　領導重視，迅速行動。接到旗財政部門的方案及通知后，由局主要領導牽頭，第一時間成立了內部控制基礎性評價工作領導小組，負責組織領導全局內部控制基礎性評價的實施工作，制定了實施方案，確保全面如期完成內部控制評價工作。

　　加強自查，認真自評。嚴格參照《行政事業單位內部控制基礎性評價指標評分表》的12項評價指標和填表說明，認真組織人員對單位業務層面和經濟層面的內部控制制度進行全盤梳理和自評打分，通過自評打分，逐項檢查內部控制建設情況，查找現有內部控制的不足之處和薄弱環節，并有針對性地建立健全內部控制體系，通過“以評促建”，推動內控制度的完善。

　　全面總結，及時報送。在自查自評的基礎上，認真總結內部控制建設工作，并將評價得分、扣分情況等結果形成內部控制基礎性評價報告，找出內控建設的不足和差距，并有針對性地加以改進，為順利完成內部控制建立與實施工作，提供有力保障，真正起到了“查漏補缺、以評促建”的效果。

單位內部控制工作報告 篇2

　　10月21日，省財政廳在《關于全面推進全省行政事業單位內部控制建設實施工作的意見》的基礎上，再次下發《關于開展行政事業單位內部控制基礎性評價工作的實施意見》，決定通過“以評促建”，推動全省行政事業單位在20xx年底前完成內部控制建立與實施工作。

　　“以評促建”山西全面推進行政事業單位內部控制建設

　　針對一些單位對內部控制建設重視不夠，風險防范意識薄弱，內部控制制度有待進一步完善;一些單位雖建立了相對完善的內部控制制度，但缺乏有效的執行手段和措施，相關規定要求不能落到實處等實際情況，省財政廳于8月份出臺《關于全面推進全省行政事業單位內部控制建設實施工作的意見》，要求全省行政事業單位按照全面性、重要性、制衡性、適應性四項原則，建立健全內部控制體系，強化內部流程控制;建立內部控制報告制度，促進內部控制信息公開;推進內部控制信息化建設，確保制度落到實處;建立健全內部控制的監督檢查和自我評價制度，從而實現確保經濟活動合法合規，確保國有資產安全和使用有效，確保財務信息真實完整，有效防范舞弊和預防腐敗的工作目標。

　　“以評促建”山西全面推進行政事業單位內部控制建設

　　省財政廳明確要求，在內部控制建設實施工作中，各級行政事業單位必須建立“一把手”負責制，成立內控領導機構，單獨設置內部控制職能部門或確定內部控制牽頭部門，明確各個部門、崗位和相關工作人員的分工和責任，各部門各崗位要積極協調配合，充分運用現代技術手段，查找單位經濟活動風險，制定風險應對策略，同時由單位審計部門或紀檢監察部門牽頭定期開展本單位內部控制監督檢查和自我評價工作，形成《單位內部控制規范手冊》，全力按時推進。

　　已經建立并實施內部控制的單位，應當對本單位內部控制制度的全面性、重要性、制衡性、適應性和有效性進行自我評價，并針對存在的問題抓好修訂整改，進一步健全制度，確保內部控制有效實施;尚未建立內部控制或內部控制制度不健全的單位，必須于20xx年底前完成內部控制建立和實施工作。

　　“以評促建”山西全面推進行政事業單位內部控制建設

　　為確保行政事業單位內部控制建設全面推進，各市財政局、各部門應當于9月中旬全面啟動本地區(部門)單位內部控制基礎性評價工作，研究制訂實施方案，廣泛動員、精心組織所轄各單位積極開展內部控制基礎性評價工作。各單位應將包括評價得分、扣分情況、特別說明項及下一步工作安排等內容在內的內部控制基礎性評價報告向單位主要負責人匯報，以明確下一步單位內部控制建設的重點和改進方向，確保在20xx年底前順利完成內部控制建立與實施工作。對在評價過程中弄虛作假、評價結果不真實的單位，一經查實，將嚴肅追究相關單位和人員的責任。

　　開展行政事業單位內部控制基礎性評價工作的報告

　　根據省財政廳的統一部署，9月份以來，大冶市財政局積極采取有效措施，在全市組織開展行政事業單位內部控制基礎性評價工作。

　　一是加強組織領導。為進一步指導和促進全市各行政事業單位順利開展內部控制基礎性評價工作，推動各單位如期完成內部控制建立與實施工作，市財政局成立了由黨委書記、局長任組長，分管會計工作副局長，有關科室負責人為成員的行政事業單位內部控制基礎性評價工作領導小組，領導小組下設辦公室，辦公室工作由會計科牽頭。組織有關業務科室召開工作會議，對全市內控工作進行了安排部署。

　　二是制定工作方案。結合本市實際，以紅頭文件形式向全市各行政事業單位下發了《大冶市財政局關于開展全市行政事業單位內部控制基礎性評價工作的實施方案》，工作方案對各項工作任務和要求作出了詳細規定。

　　三是明確目標任務。要求各行政事業單位嚴格按照《行政事業單位內部控制基礎性評價指標評分表》的12項評價指標和填表說明，認真自評打分，逐項檢查內部控制建設情況，查找現有內部控制基礎的不足之處和薄弱環節，有針對性地建立健全內部控制體系，并形成《行政事業單位內部控制基礎性評價報告》。通過“以評促建”，確保在20xx年底前按照財政部《行政事業單位內部控制規范(試行)》(財會〔20xx〕21號)的要求，如期建立與實施內部控制工作，提升內部控制水平。

　　四是開展業務培訓。為進一步提高各行政事業單位內部控制工作人員的業務水平，市財政局于10月13日在市委黨校舉辦了一期《行政事業單位內部控制規范(試行)》培訓班，邀請有關專家進行授課，全市240多家行政事業單位各派出1人參加了培訓。

　　五是深入單位督導。市財政局相關業務科室深入全市各對口行政事業單位進行業務指導和檢查，解答各種疑難問題，確保各單位評價結果真實、準確，推動各單位不斷健全內部控制體系，提高內部控制水平和效果。

　　開展行政事業單位內部控制基礎性評價工作的報告

　　11月4日下午，縣財政局會計管理中心組織召開行政事業單位內控制度建設學習培訓會，會計管理中心全體委派會計參加會議。

　　會議傳達學習了《連云港市財政局關于做好行政事業單位內控制度建設的通知》和《連云港市財政局關于做好行政事業單位內控制度建設基礎性評價工作的通知》文件精神，并結合實際詳細講解了行政事業單位內部控制建設的'定義、要素、主要任務、運行和評價等知識要點，對相關工作的開展提出了具體要求，讓參會同志深刻領會了貫徹實施內控制度建設的重要意義和工作方向。會議對如何加強內控制度建設提出了指導意見和建議。

　　會議指出，加強內控制度建設是提高行政事業單位內部管理水平、規范內部控制、加強廉政風險機制建設的重要手段，全體參會人員要充分認清做好這項工作的重大意義，進一步認真學習并準確把握文件精神，積極配合所在單位大力開展宣傳，精心組織實施，不斷完善內控體系、強化流程控制，建立內控報告制度、促進內控信息公開，建立健全監督檢查和自我評價制度，通過“以評促建”發現問題不足、加以改進完善，著力在全縣各單位形成管理規范、高效運行的內控環境。

　　開展行政事業單位內部控制基礎性評價工作的報告

　　龍海地稅局加強內控機制建設，積極開展內控基礎性評價工作。該局高度重視，專門成立領導小組，明確牽頭部門，安排專人負責，做好工作部署、部門協調、進度跟蹤、信息報送等工作，推動內部控制基礎性評價工作順利實施。

　　該局針對國家相關政策、單位內部控制制度，以及本單位內部控制擬實現的目標和采取的措施、各部門及其人員在內部控制實施過程中的責任等內容進行專題培訓，并在內部網站發布內部控制規范的學習資料。通過學習和培訓，更新管理理念，培育內控文化，掌握內控方法，在內部營造良好的開展內控氛圍，為內控評價順利實施奠定基礎。

　　根據上級局內控基礎性評價工作部署，各部門迅速行動起來，對評價內容進行全面梳理，及時與上級相關科室溝通反饋，逐條逐項與日常工作進行比照，認真填寫《行政事業單位內部控制基礎性評價指標表》和《稅務系統內控機制建設基礎性評價補充指標評分表》，確保評價結果真實有效。牽頭部門加強對各部門內部控制基礎性評價的統籌規劃，將各部門的內部控制基礎性評價得分進行橫向對比，通過對比發現不足和差距，加強指導，督促改進。

單位內部控制工作報告 篇3

　　為貫徹財政部《全面推進行政事業單位內部控制建設的指導意見》(以下簡稱指導意見)，進一步推動單位開展內部控制的建立與實施工作，根據《四川省財政廳轉發財政部關于開展行政事業單位內部控制基礎性評價工作的通知》(川財會〔20xx〕19號)精神，我縣將全面開展行政事業單位內部控制基礎性評價工作。現將有關事項通知如下：

　　一、明確工作目標

　　內部控制基礎性評價，是指單位在開展內部控制建設之前，或在內部控制建設的初期階段，對單位內部控制基礎情況進行的“摸底”評價，其目標是通過“以評促建”的方式，明確單位內部控制的基本要求和重點內容，發現單位現有內部控制基礎的不足之處和薄弱環節，有針對性地建立健全內部控制體系，推動各行政事業單位于20xx年底如期完成內部控制建立與實施工作。

　　二、堅持四個原則

　　(一)堅持全面性原則。內部控制基礎性評價應當貫穿于單位的各個層級，確保對單位層面和業務層面各類經濟業務活動的全面覆蓋，綜合反映單位的內部控制基礎水平。

　　(二)堅持重要性原則。內部控制基礎性評價應當在全面評價的基礎上，重點關注重要業務事項和高風險領域，特別是涉及內部權力集中的重點領域和關鍵崗位，著力防范可能產生的重大風險。各單位在選取評價樣本時，應根據本單位實際情況，優先選取涉及金額較大、發生頻次較高的業務。

　　(三)堅持問題導向原則。內部控制基礎性評價應當針對單位內部管理薄弱環節和風險隱患，特別是已經發生的風險事件及其處理整改情況，明確單位內部控制建立與實施工作的方向和重點。

　　(四)堅持適應性原則。內部控制基礎性評價應立足于單位的實際情況，與單位的業務性質、業務范圍、管理架構、經濟活動、風險水平及其所處的內外部環境相適應，并采用以單位的基本事實作為主要依據的客觀性指標進行評價。

　　三、具體工作安排

　　(一)加強組織領導。各鄉鎮，各行政事業單位要切實加強對本單位行政事業單位內部控制基礎性評價工作的組織領導，成立領導小組，制定實施方案，健全工作機制，確保本單位行政事業單位全面完成內部控制基礎評價工作，提升單位行政事業單位內部控制的'整體水平。

　　(二)進行組織動員。各鄉鎮，各行政事業單位應當于20xx年8月底，全面啟動單位內部控制基礎性評價工作，研究制訂實施方案，精心組織開展內部控制基礎性評價工作。

　　(三)組織開展評價。各鄉鎮，各行政事業單位應當于20xx年9月底前，按照《指導意見》的要求，以《行政事業單位內部控制規范(試行)》(財會〔20xx〕21號)為依據，在單位主要負責人的直接領導下，按照《行政事業單位內部控制基礎性評價指標評分表》及其填表說明(見附件1和附件2)，組織開展內部控制基礎性評價工作。在此基礎上，形成包括評價得分、扣分情況、特別說明項及下一步工作安排等內容在內的內部控制基礎性評價報告向單位主要負責人匯報，明確下一步單位內部控制建設的重點和改進方向，確保在20xx年底前順利完成內部控制建立與實施工作。

　　各鄉鎮、縣級各行政事業單位，應當在本級及各所屬單位內部控制基礎性評價工作的基礎上，對本部門的內部控制基礎情況進行綜合性評價，形成本部門的內部控制基礎性評價報告(參考格式見附件3)，作為20xx年決算報告的重要組成部分向縣財政局報告。

　　(四)認真總結經驗。各鄉鎮、各行政事業單位應當于20xx年11月30日前，向財政局報送行政事業單位內部控制基礎性評價工作總結報告。總結報告內容包括本單位、本部門開展單位內部控制基礎性評價工作的經驗做法、取得的成效、存在的問題、工作建議及典型案例等。

　　四、加強監督檢查

　　監督檢查和自我評價，是內部控制得以有效實施的重要保障。各單位，各部門應當建立健全內部控制的監督檢查和自我評價制度，按照本通知規定的格式和要求，全面推進所轄單位開展內部控制建立與實施工作，開展內部控制基礎性評價工作，確保評價結果真實有效。對工作進度遲緩、改進措施不到位的單位，應督促其調整改進;對在評價過程中弄虛作假、評價結果不真實的單位，一經查實，應嚴肅追究相關單位和人員的責任;對評價工作中遇到的問題和困難，應及時協調解決。通過自我評價，評估內部控制的全面性、重要性、制衡性、適應性和有效性，進一步改進和完善內部控制。通過面向單位內部和外部定期公開內部控制相關信息，逐步建立規范有序、及時可靠的內部控制信息公開機制，更好發揮信息公開對內部控制建設的促進和監督作用。

　　20xx年12月10日-12月30日，財政局將分批對各單位進行檢查，對未完成內部控制基礎性評價工作、未按時上報內部控制基礎性評價工作報告的單位和部門，財政局將進行重點督查并予以通報。公開監督檢查結果，并將監督檢查結果、內部控制自我評價情況作為安排財政預算、實施預算績效評價與中期財政規劃的參考依據。同時，加強與審計、監察等部門的溝通協調和信息共享，形成監督合力，避免重復檢查。

　　五、加強宣傳推廣和經驗交流

　　各單位、各部門要加大對單位內部控制基礎性評價工作及其成果的宣傳推廣力度，充分利用報刊、電視、廣播、網絡、微信等媒體資源，進行多層次、全方位的持續宣傳報道，廣泛宣傳制約內部權力運行、強化內部控制的必要性和緊迫性，廣泛宣傳相關先進經驗和典型做法，引導單位廣大干部職工自覺提高風險防范和抵制權力濫用意識，確保權力規范有序運行，為全面推進行政事業單位內部控制建設營造良好的環境和氛圍，更好發揮內部控制在提升內部治理水平、規范內部權力運行、促進依法行政、推進廉政建設中的重要作用。

　　特此通知

單位內部控制工作報告 篇4

　　為推動全縣行政事業單位開展內部控制工作，提高行政事業單位管理水平，我縣就圍繞落實內控制度建設、強化內控監督、加強組織領導等方面對我縣行政事業單位內部控制，積極開展行政事業單位內部控制基礎性評價工作。

　　一是高度重視，專題部署。根據省市要求，及時印發文件，制訂工作方案，要求各行政事業單位切實加強對本部門、單位內部控制基礎性評價工作的組織領導，成立領導小組，制定實施方案。做好前期部署、部門協調、進度跟蹤、指導督促、宣傳報道、信息報送等工作，確保各行政事業單位全面高效完成內部控制基礎性評價，通過“以評促建”方式推動各單位內部控制水平的整體提升。

　　二是強化組織，建立制度。建立內部控制組織管理機構，下發了《泰和縣財政局關于轉發財政部關于開展行政事業單位內部控制基礎性評價工作的通知》(泰財會[20xx]7號)和《泰和縣財政局關于成立行政事業單位內部控制基礎性評價工作領導小組的通知》(泰財會[20xx]8號)文件，要求各部門、各單位成立了行政事業單位內部控制基礎性評價工作領導小組，制定實施方案，進行宣傳、部署，并切實落實好內部控制基礎性評價工作目標。

　　三是加強監督檢查。要求各單位、部門按照文件規定的格式和要求，開展內部控制基礎性評價工作，確保評價結果真實有效，評價工作結束后將總結報告及基礎性評價報告報送到縣財政局會計科。縣財政局根據單位內部控制基礎性評價工作進展情況和評價結果進行監督檢查，對工作進度遲緩、改進措施不到位的，督促其調整改進;對在評價過程中弄虛作假、評價結果不真實的，一經查實，嚴肅追究相關單位和人員的責任;對評價工作中遇到的.問題和困難，及時協調解決。

　　四是全面落實推廣經驗。采用調研、座談會等多種方式，對單位進行橫向對比交流，發現單位內部控制建設的不足和差距，督促其加以改進，進一步提高內部控制水平和效果。對在執行中遇到的問題和困難，積極協調解決，并及時總結工作經驗。選取具有代表性的先進單位，召開經驗交流會、現場工作會等，推廣先進經驗與做法，發揮先進單位的示范帶頭作用。

　　行政單位內部控制基礎性評價工作情況報告

　　一是匯聚合力。聯合市審計局、市人力資源和社會保障局共同成立嘉興市行政事業單位內部控制規范建設領導小組，負責統籌部署，分步推進行政事業單位內控規范的建設工作。成立市財政局行政事業單位內部控制規范建設領導小組，具體負責做好內控規范的指導、實施、檢查、評估、考核等工作。成立市行政事業單位內控建設專家咨詢委員會，加強內控建設技術指導。

　　二是深入發動。印發《加強行政事業單位內部控制建設的通知》，明確開展行政事業單位內控建設的具體措施和工作要求。通過召開動員大會，舉辦專題講座、專題培訓班，加強對行政事業單位領導干部和工作人員有關制約權力運行和嚴格內部控制方面的培訓教育。將內控規范納入行政事業單位會計人員繼續教育范圍，持續深入地開展培訓教育。

　　三是以評促建。印發《嘉興市財政局關于開展行政事業單位內部控制基礎性評價工作的通知》，組織開展內部控制基礎性評價工作。通過“以評促建”的方式，查找單位現有內部控制基礎的不足之處和薄弱環節，進一步推動各單位在20xx年底前如期完成內部控制的建立和實施工作。

　　四是示范建設。組織開展我市行政事業單位內部控制規范示范點建設，以點帶面推進內控建設。通過調研、座談、經驗交流等多種方式與示范點建設單位溝通情況，研討問題，配合單位開展內控示范建設工作。建立首席顧問制，精心挑選內控專家與單位結對服務，并組織專家對示范建設建立一對一的輔導的行政事業單位進行輔導培訓。

　　附財政局關于開展行政事業單位內部控制基礎性評價工作的通知

單位內部控制工作報告 篇5

　　為貫徹落實《安徽省財政廳關于開展行政事業單位內部控制基礎性評價工作的實施意見》(財會〔20xx〕1031)號文件精神，蚌埠市財政局迅速落實，制定了《蚌埠市財政局關于開展行政事業單位內部控制基礎性評價工作的實施方案》，并以財會〔20xx〕293號文件向全市各縣、區財政局以及市直各部門發文，要求各單位于20xx年底前完成內部控制的建立和實施工作。

　　一是加強組織領導。為做好行政事業單位內部控制基礎性評價工作，市財政局成立了由分管副局長擔任組長，會計科、國庫科和各支出科室科長任成員的蚌埠市行政事業單位內部控制基礎性評價工作領導小組。二是明確工作目標。要求各縣、區財政部門以及市直各部門迅速行動起來，廣泛動員、精心組織，在8月上旬全面啟動內部控制基礎性評價工作。《實施方案》要求各單位必須高度重視此項工作，要將評價得分、扣分情況、特別說明等在內的內部控制基礎性評價報告向單位主要負責人匯報，找出內控建設的'不足和差距并有針對性地加以改進，進一步提高內部控制的水平和效果。同時要求內部控制基礎性評價報告應當作為20xx年決算報告的重要組成部分。三是做好宣傳督查。要求各縣、區財政局以及市直各部門要認真總結經驗，做好宣傳報道、信息報送等工作。要加強對本縣、區(部門)內部控制基礎性評價工作進展情況和評價結果的監督檢查，確保內部控制建立實施和基礎性評價工作如期完成。四是加強部門協作。財政、監察、審計等相關部門，要加強會商和信息共享，協調聯動，建立聯合工作機制，推廣先進經驗和做法，發揮先進單位的示范帶頭作用，共同推動內部控制基礎性評價工作。