關于公司專項治理活動的整改情況報告

　　二、公司治理中尚存在的問題及未完成整改的原因  

　　通過公司一系列治理工作的開展，目前，在去年公司治理整改報告中涉及的“需建立長期有效的管理層股權激勵機制”的問題，還沒開始準備，這是由于公司目前建立長期有效的管理層股權激勵機制和條件還不成熟。 

　　三、公司治理的持續推進及下一步改進計劃 

　　公司將嚴格按照中國證監會的要求,深入持久地鞏固整改成果,并在此基礎上,將進一步做好以下工作: 

　　(一)繼續加強和鞏固公司資金的管理。本公司自ipo發行以來，一直得到控股股東的支持和幫助，從未發生過控股股東及其附屬企業非經營性資金占用，但為了防范于未然，本公司將按照監管部門提出的要求，建立防止大股東占用上市公司資金的長效機制及懲罰機制。 

　　(二)不斷優化公司法人治理結構，規范運作程序，增強公司透明度，高標

　　準地做好信息披露工作，做好敏感信息的保密工作，防止內幕交易行為的發生。

　　(三) 進一步加強、深化董事會各專業委員會和獨立董事在董事會運作和決策中的作用,提高決策水平,切實維護投資者的合法權益。 

　　（四）投資者關系管理需更具體化、多樣化 

　　在不違反信息披露法律法規和公司內部制度的前提下，做好投資者關系管理工作，建立上市公司網絡溝通平臺，加強公司與投資者溝通工作，通過多種方式與投資者進行及時和廣泛的溝通。公司在建立了投資者聯系電話、傳真及電子郵箱的基礎上，為進一步加強投資者關系管理，爭取在十一月底在公司的網站建立信息披露欄目。 

　　（五）進一步制定和完善公司的內部控制制度及風險防范機制，協助公司有效提升控制效率、降低經營治理風險。針對公司異地分、子公司較多、業務較為分散等特點，公司將進一步加大對其的審計監察力度，重點檢查下屬公司財務制度執行情況和效果，落實對其的內部控制制度。  

　　1、加大對各分、子公司的審計督察力度，采取每季度例行檢查及不定期巡檢相結合的方式，重點檢查下屬公司財務制度執行情況和效果，落實對子公司的內部控制制度。 

　　2、強化對公司資金、財產、物資的管理，進一步明確相關記錄的處理程序，完善崗位責任制，進一步細化、明確各級管理人員的管理責任和管理權限。 

　　在各級證券監管部門、證券交易所的重視和指導下，公司專項治理及整改工作不斷深入推進，并取得一定成效，公司規范運作意識和水平也得到了進一步的強化和提升。公司將持續重視治理專項活動的開展和自查、整改工作，進一步提高公司董事、監事和高級管理人員規范化運作的意識和風險控制意識，嚴格按照相關法律法規以及規范性文件的要求，不斷改進和完善公司治理水平，維護中小股東利益，保障和促進公司健康、穩步發展。

　　云南馳宏鋅鍺股份有限公司董事會