合規(guī)經(jīng)理崗位職責(zé)（精選3篇）
合規(guī)經(jīng)理崗位職責(zé) 篇1
職責(zé)描述:
1、負(fù)責(zé)公司內(nèi)控合規(guī)管理體系的搭建與優(yōu)化,負(fù)責(zé)公司內(nèi)控與操作風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的政策制定與更新;
2、對(duì)各業(yè)務(wù)條線的業(yè)務(wù)、文件進(jìn)行合規(guī)性審查和操作風(fēng)險(xiǎn)審查,提供相關(guān)咨詢服務(wù);
3、負(fù)責(zé)公司新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)、信息披露材料等重要信息的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及審核,保障業(yè)務(wù)運(yùn)行經(jīng)濟(jì)高效;
4、負(fù)責(zé)制定公司內(nèi)部稽核計(jì)劃并組織實(shí)施,出具檢查和分析報(bào)告,并督促整改,對(duì)違規(guī)事件及違規(guī)責(zé)任人提出處理意見(jiàn)與建議;
5、推廣內(nèi)控和操作風(fēng)險(xiǎn)文化,有針對(duì)性地在各業(yè)務(wù)線進(jìn)行各類培訓(xùn),積極推廣合規(guī)與操作風(fēng)險(xiǎn)文化內(nèi)涵;
6、負(fù)責(zé)設(shè)定并領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊(duì)完成各項(xiàng)工作計(jì)劃和目標(biāo)。
任職要求:
1、全日制本科以上學(xué)歷,經(jīng)濟(jì)、金融、法學(xué)等相關(guān)專業(yè);
2、熟知股權(quán)、基金等金融合規(guī)管理(含合規(guī)檢查與測(cè)試、合規(guī)咨詢與審核等)的運(yùn)作方式與基本要求;
3、有金融行業(yè)內(nèi)控合規(guī)審計(jì)經(jīng)驗(yàn),有實(shí)際搭建合規(guī)體系建設(shè)經(jīng)驗(yàn),能獨(dú)立進(jìn)行落地實(shí)施;有公司總部級(jí)管理經(jīng)驗(yàn)者佳;
4、熟悉國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)則、企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范等法規(guī),有獨(dú)立的`業(yè)務(wù)合規(guī)分析及流程分析能力。
合規(guī)經(jīng)理崗位職責(zé) 篇2
職位描述:
1、負(fù)責(zé)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)審核
2、參與產(chǎn)品交易結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)、合同擬定及審核、風(fēng)控措施落實(shí)
3、追蹤項(xiàng)目投后管理
4、公司內(nèi)部控制體系的建設(shè)
5、 領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他事務(wù)
任職要求:
1、年齡25-35周歲
2、大學(xué)本科學(xué)歷以上,法律相關(guān)專業(yè)
3、證券公司、基金子公司、信托公司、知名財(cái)富管理公司投行、風(fēng)控、合規(guī)等部門(mén)3年以上工作經(jīng)驗(yàn)
4、熟悉財(cái)富管理行業(yè)、信托行業(yè)的相關(guān)政策、法律法規(guī)
5、具備較強(qiáng)的學(xué)習(xí)能力和清晰的邏輯思維能力
合規(guī)經(jīng)理崗位職責(zé) 篇3
工作職責(zé):
1、以業(yè)務(wù)為導(dǎo)向,擬定各類業(yè)務(wù)核算細(xì)則及指導(dǎo)規(guī)范;
2、負(fù)責(zé)稽核各科目核算使用的正確性、規(guī)范性及用友財(cái)務(wù)維護(hù)優(yōu)化等工作,復(fù)核會(huì)計(jì)憑證并指導(dǎo)相關(guān)崗位及時(shí)修正;
3、及時(shí)反饋核算中的共性問(wèn)題,對(duì)補(bǔ)充新業(yè)務(wù)進(jìn)行培訓(xùn)指導(dǎo),替換不適用規(guī)則;
4、負(fù)責(zé)月度結(jié)賬,出具相關(guān)報(bào)表,會(huì)計(jì)報(bào)表整套復(fù)核,確保數(shù)字準(zhǔn)確、報(bào)送及時(shí),滿足外部財(cái)務(wù)信息需求;
5、填報(bào)或復(fù)核統(tǒng)計(jì)、稅務(wù)類報(bào)表并及時(shí)維護(hù)報(bào)表項(xiàng)目;
6、負(fù)責(zé)單體報(bào)表全盤(pán)詳細(xì)分析,財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)、稅審等底稿的填報(bào)或復(fù)核及其他往來(lái)、關(guān)聯(lián)單位往來(lái)、交易等業(yè)務(wù)的相關(guān)核算;
7、編寫(xiě)新員工培訓(xùn)資料;
任職資格:
1、會(huì)計(jì)及相關(guān)專業(yè)本科以上學(xué)歷,具備會(huì)計(jì)從業(yè)資格、中級(jí)以上會(huì)計(jì)職稱,CPA資格優(yōu)先,四大或大型企業(yè)工作經(jīng)驗(yàn)者優(yōu)先,3年以上工作經(jīng)歷;
2、具備較強(qiáng)的溝通協(xié)調(diào)能力、強(qiáng)烈的責(zé)任心和認(rèn)真細(xì)致的工作作風(fēng);
3、可以接受定期出差,英語(yǔ)可作為工作語(yǔ)言。